富途控股今日称,公司收到了中国证券管理委员会及其深圳分局(合称“CSRC”)的调查通知及行政罚款预通知函。CSRC指出,中国大陆和中国香港的某些富途实体(“关联公司”)未经取得所需许可或批准,在中国大陆开展证券业务、公共基金销售业务及期货业务,违反了《证券法》、《证券投资基金法》及《中华人民共和国期货及衍生品法》。CSRC拟命令相关公司纠正或停止此类行为,没收非法收益并处以罚款,拟罚款总额约为18.5亿元人民币(约合2.71亿美元)。此外,CSRC拟对公司创始人兼首席执行官李华处以个人罚款125万元(约合183575美元)。富途控股称,拟议的罚款仍待进一步程序及CSRC最终决定。
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